證監會應遵守的指導原則如下：
1 主要的任務是將香港發展成為重要的國際金融中心、頂級的區域性證券期貨交易市場和投資管理中心；
2 證監會將考慮香港市場的特點及傳統、本地投資者所關注的事宜及企業的架構和慣例進行監管，但有關市場和其參與者必須維持國際公認的標準；
3 證監會將鼓勵和協助市場發展負責任的自我監管；
4 證監會必須與市場參與者建立緊密的合作，雙方共同發現問題和堵塞漏洞，以鼓勵發展新產品、新技術和新科技；
5 證監會必須隨時與市場參與者和專業人士保持接觸，并就重大政策改變咨詢公眾團體的意見；
6 證監會將盡量避免制定復雜的規則和程序，將謹記必須平衡監管的成本和效益；
7 證監會將避免吹毛求疵，但若發現任何違規行為，都必定采取嚴厲行動。
